新鼎明影视投资私募基金4宗违规 实控人方军吃警示函


  中国证监会网站昨日公布的浙江证监局行政监禁办法决议书显现,经查,海宁新鼎明影视文化投资办理有限公司(如下简称“新鼎明影视投资”)在发展私募营业中具有如下行动

  一、部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元,不符合及格投资者尺度。

  二、夸张推介基金,并向投资者许诺投资本金不受失落且许诺固定收益。

  三、未按商定向投资者表露
关系买卖、基金办理人和法定代表人涉诉等也许影响投资者合法权益的严重事项。

  四、未按条约商定召开基金份额持有人大会、部分基金到期后未积极采用办法清收对外投资款、混同运作所办理的差别私募基金、离开标的资产的现实收益率举行离散订价,未能恪尽职守、实行谨严勤勉的义务。

  上述行动
违背了《私募投资基金监督办理暂行办法》第四条、第十一条、第十二条、第十五条、第二十三条、第二十四条的划定。根据《私募投资基金监督办理暂行办法》第三十三条划定,浙江证监局决议对新鼎明影视投资采用责令矫正的监督办理办法。新鼎明影视投资应该在2019年8月31日前实现整改,并向浙江证监局提交书面报告。

  此外,当事人方军作为新鼎明影视投资法定代表人、实行
董事,当事人陈杰作为新鼎明影视投资总经理、监事,二人在任职时期,未能遵守行政法规、恪守职业道德和行动
规范,招致公司在发展私募基金营业进程中具有许诺保本保收益、未实行严重信息表露
义务、未按条约商定召开基金份额持有人大会、混同运作所办理的差别私募基金、离开标的资产的现实收益率举行离散订价等违规行动

  当事人方军、陈杰的行动
违背了《私募投资基金监督办理暂行办法》第四条的划定。根据《私募投资基金监督办理暂行办法》第三十三条,浙江证监局决议对方军、陈杰二人采用出具警示函的监督办理办法,记入证券期货市场诚信档案。方军、陈杰二人应该于2019年8月31日前向浙江证监局提交书面报告,当真吸取经验,增强相干
法令法规深造,提高规范运作认识,采用有效办法杜绝公司此类行动
再次产生
,保护投资者合法权益。

  中国经济网记者查询发明,新鼎明影视投资是杭州新鼎明影视投资办理株式会社全资子公司,而新鼎明影视投资法定代表人方军和总经理陈杰均是杭州新鼎明影视投资办理株式会社大。企查查显现,方军和陈杰二人各持有杭州新鼎明影视投资办理株式会社27.81%的股份,是该公司最大股东,其中,方军是杭州新鼎明影视投资办理株式会社现实控制人。

  《私募投资基金监督办理暂行办法》第四条划定:私募基金办理人和处置私募基金托管营业的机关(如下简称私募基金托管人)办理、运用私募基金财富,处置私募营业的机关(如下简称私募基金发卖机关)及其余私募服务机关处置私募基金服务运动,应该恪尽职守,实行诚实信誉、谨严勤勉的义务。

  私募基金从业人员应该遵守法令、行政法规,恪守职业道德和行动
规范。

  《私募投资基金监督办理暂行办法》第十一条划定:私募基金应该向及格投资者召募,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《基金法》、《公司法》、《合股企业法》等法令划定的特定数量。

  投资者转让基金份额的,受让人应该为及格投资者且基金份额受让后投资者人数应该符合前款划定。

  《私募投资基金监督办理暂行办法》第十二条划定:私募基金的及格投资者是指具有
照应危险识别威力和危险承担威力,投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相干
尺度的单位和团体:

  (一)净资产不低于1000 万元的单位;

  (二)金融资产不低于300 万元或最近三年团体年均收入不低于50 万元的团体。

  前款所称金融资产包括存款、股票、债券、基金份额、资产办理企图、银行产物信托企图、产物、期货权益等。

  《私募投资基金监督办理暂行办法》第十五条划定:私募基金办理人、私募基金发卖机关不得向投资者许诺投资本金不受失落或许诺最低收益。

  《私募投资基金监督办理暂行办法》第二十三条划定:私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金发卖机关及其余私募服务机关及其从业人员处置私募基金营业,不得有如下行动

  (一)将其固有财富或他人财富混同于基金财富处置投资运动;

  (二)不公平地看待其办理的差别基金财富;

  (三)利用基金财富或职务之便,为本人或投资者以外的人攫取
好处,举行好处运送;

  (四)侵占、挪用基金财富;

  (五)泄露因职务便当获取的未公然信息,利用该信息处置或明示、暗示他人处置相干
的买卖运动;

  (六)处置损害基金财富和投资者好处的投资运动;

  (七)玩忽职守,不依照划定实行职责;

  (八)处置内情买卖、操纵买卖价钱及其余不正当买卖运动;

  (九)法令、行政法规和中国证监会划定禁止的其余行动

  《私募投资基金监督办理暂行办法》第二十四条划定:私募基金办理人、私募基金托管人应该依照条约商定,如实向投资者表露
基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和报答、也许具有的好处冲突情形和
也许影响投资者合法权益的其余严重信息,不得坦白或提供虚假信息。信息表露
划定规矩由基金业协会另行制定。

  《私募投资基金监督办理暂行办法》第三十三条划定:私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金发卖机关及其余私募服务机关及其从业人员违背法令、行政法规及本办法划定,中国证监会及其派出机关可以对其采用责令矫正、监禁谈话、出具警示函、公然谴责等行政监禁办法。

  如下为原文:

  关于对海宁新鼎明影视文化投资办理有限公司采用责令矫正监禁办法的决议

  海宁新鼎明影视文化投资办理有限公司:

  经查,发明你公司在发展私募基金营业中具有如下行动

  一、部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元,不符合及格投资者尺度。

  二、夸张推介基金,并向投资者许诺投资本金不受失落且许诺固定收益。

  三、未按条约商定向投资者表露
关系买卖、基金办理人和法定代表人涉诉等也许影响投资者合法权益的严重事项。

  四、未按条约商定召开基金份额持有人大会、部分基金到期后未积极采用办法清收对外投资款、混同运作所办理的差别私募基金、离开标的资产的现实收益率举行离散订价,未能恪尽职守、实行谨严勤勉的义务。

  上述行动
违背了《私募投资基金监督办理暂行办法》第四条、第十一条、第十二条、第十五条、第二十三条、第二十四条的划定。根据《私募投资基金监督办理暂行办法》第三十三条划定,我局决议对你公司采用责令矫正的监督办理办法。你公司应该在2019年8月31日前实现整改,并向我局提交书面报告。

  如果对本监督办理办法不平,可以在收到本决议书之日起60日外向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也可以在收到本决议书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时期,上述监督办理办法不中止实行

  浙江证监局

  2019年7月31日

  关于对方军采用出具警示函办法的决议

  方军:

  经查,发明你作为海宁新鼎明影视文化投资办理有限公司(如下简称“公司”)法定代表人、实行
董事,在任职时期,未能遵守行政法规、恪守职业道德和行动
规范,招致公司在发展私募基金营业进程中具有许诺保本保收益、未实行严重信息表露
义务、未按条约商定召开基金份额持有人大会、混同运作所办理的差别私募基金、离开标的资产的现实收益率举行离散订价等违规行动

  你的行动
违背了《私募投资基金监督办理暂行办法》第四条的划定。根据《私募投资基金监督办理暂行办法》第三十三条,我局决议对你采用出具警示函的监督办理办法,记入证券期货市场诚信档案。你应该于2019年8月31日前向我局提交书面报告,当真吸取经验,增强相干
法令法规深造,提高规范运作认识,采用有效办法杜绝公司此类行动
再次产生
,保护投资者合法权益。

  如果对本监督办理办法不平,可以在收到本决议书之日起60日外向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也可以在收到本决议书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时期,上述监督办理办法不中止实行

  浙江证监局

  2019年7月31日

  关于对陈杰采用出具警示函办法的决议

  陈杰:

  经查,发明你作为海宁新鼎明影视文化投资办理有限公司(如下简称“公司”)总经理、监事,在任职时期,未能遵守行政法规、恪守职业道德和行动
规范,招致公司在发展私募基金营业进程中具有许诺保本保收益、未实行严重信息表露
义务、未按条约商定召开基金份额持有人大会、混同运作所办理的差别私募基金、离开标的资产的现实收益率举行离散订价等违规行动

  你的行动
违背了《私募投资基金监督办理暂行办法》第四条的划定。根据《私募投资基金监督办理暂行办法》第三十三条,我局决议对你采用出具警示函的监督办理办法,记入证券期货市场诚信档案。你应该于2019年8月31日前向我局提交书面报告,当真吸取经验,增强相干
法令法规深造,提高规范运作认识,采用有效办法杜绝公司此类行动
再次产生
,保护投资者合法权益。

  如果对本监督办理办法不平,可以在收到本决议书之日起60日外向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也可以在收到本决议书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时期,上述监督办理办法不中止实行

  浙江证监局

  2019年7月31日


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